Утверждено
Приказом Генерального директора 
ООО «УК «Центр инвестиций»
№ 02-07/14 от «29» июля 2014 года

Генеральный директор 
_______________/Кузьмин А.А.

КРИТЕРИИ ОТНЕСЕНИЯ КЛИЕНТОВ 
ООО «УК «ЦЕНТР ИНВЕСТИЦИЙ»
К
КАТЕГОРИИ КЛИЕНТА – ИНОСТРАННОГО НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА 
И СПОСОБЫ ПОЛУЧЕНИЯ ОТ НИХ НЕОБХОДИМОЙ ИНФОРМАЦИИ

Санкт-Петербург 2014
        Критерии отнесения клиентов к категории клиента –иностранного налогоплательщика  и способы получения от них необходимой информации
       Настоящие  «Критерии отнесения клиентов к категории клиента –иностранного налогоплательщика  и способы получения от них необходимой информации» (далее- Критерии) разработаны ООО «УК «Центр инвестиций» с учетом требований законодательства Российской Федерации, в том числе, с целью соблюдения требований Федерального закона от 28.06.2014 года № 173 –ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операции с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившим силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» 
(далее- « 173 ФЗ).

Клиент - иностранный налогоплательщик - лицо, на которое распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов.
Сотрудники ООО «УК «Центр инвестиций» принимают обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди Клиентов, Клиентов- иностранных налогоплательщиков.
Способы: Идентификация и Анкетирование
Сотрудники ООО «УК «Центр инвестиций» обязаны до приема на обслуживание идентифицировать Клиента, а именно принять обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по установлению в отношении них необходимых сведений, позволяющих выявить Клиентов-иностранных налогоплательщиков.
В период заключения соответствующих договоров сотрудники ООО «УК «Центр инвестиций», ответственные за работу с клиентом, путем анкетирования получают от клиента, представителя клиента, документы и сведения, позволяющие выявить клиентов-иностранных налогоплательщиков.
Критерии выявления Клиентов - иностранных налогоплательщиков:
При идентификации/анкетировании физических лиц, а также представителя Клиента- физического лица сотрудники ООО «УК «Центр инвестиций» получают следующие сведения:
-Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество;
-Дата и место рождения;
-Гражданство;
-Наличие двойного гражданства;
-Резидентство в другом государстве;
-Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия, номер документа, дата выдачи документа, наименования органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется);
-Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания; и данные документа, подтверждающего (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер окончания срока действия права пребывания (проживания);
-Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания;
-Наличие вида на жительство в другом государстве;
-Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется);
-Данные о доверенности (для представителя);
-Номер контактных телефонов и факсов.

При идентификации/анкетировании юридических лиц, а также представителя юридического лица ООО «УК «Центр инвестиций» устанавливает следующие сведения:
-Полное, а также (если имеется) сокращенное наименовании и наименование на иностранном языке;
-Организационно-правовая форма;
- Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется)
-Данные о доверенности (для представителя);
-Сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации;
-Адрес местонахождения и почтовый адрес;
-Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности;
-Номера контактных телефонов и факсов;
-Страна налогооблажения юридического лица;
-Наличие иностранных лиц прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющих более 10% уставного (складочного) капитала или уставного фонда, имущества организации. 

Все сведения, представляемые Клиентами должны быть документально подтверждены. 
ООО «УК «Центр инвестиций» вправе проводить дополнительную проверку, а также направлять Клиентам запросы о предоставлении информации/документов с целью выявления Клиента- иностранного налогоплательщика.
Срок для предоставления Клиентом по запросу ООО «УК «Центр инвестиций» информации, идентифицирующей его в качестве Клиента- иностранного налогоплательщика не может быть более пятнадцати рабочих дней со дня направления Клиенту соответствующего запроса.
В случае, если у ООО «УК «Центр инвестиций» имеется обоснованное , документально подтвержденное предположение, что Клиент относится к категории Клиентов- иностранных налогоплательщиков, но при этом он не предоставил запрашиваемую информацию, позволяющую подтвердить указанное предположение или его опровергнуть, ООО «УК «Центр инвестиций» вправе принять решение об отказе от заключения договора, предусматривающего оказание финансовых услуг, об отказе в совершении операций, осуществляемых в пользу или по поручению указанного Клиента и (или) в случаях, предусмотренных законодательством, расторгнуть в одностороннем порядке договор, предусматривающий оказание финансовых услуг, уведомив клиента  о принятом решении не позднее дня, следующего за днем принятия решения.